JPMorgan Chase
JPMorgan Chase
Данная статья — о московском подразделении: ООО КБ «Чейз Манхеттен Банк Интернешнл» (в дальнейшем — ООО КБ «Дж. П. Морган Банк Интернешнл»). Об американском транснациональном банке подробнее см. JPMorgan Chase
Офис Chase Manhattan Bank International был открыт в СССР в 1973 году. 26 октября 1993 года дочерний банк был зарегистрирован в Банке России под номером 2629. В 1995 году банк приступил к активной работе. К 1998 году «Чейз Манхеттен Банк Интернешнл» обладал мощным сектором корпоративного банкинга, но преимущественно обслуживал иностранную клиентуру. Российские клиенты, которые были у российской дочки, обслуживались в основном только в сфере corporate banking. Брокерским обслуживанием российских клиентов банк занимался в ограниченной степени, и банковский депозитарий, который был создан в 1995 году, обслуживал только квалифицированных институциональных инвесторов — клиентов кастодиального подразделения глобального банка.
Банк предоставлял широкий набор финансовых и банковских услуг для юридических лиц, включая открытие и ведение банковских счетов, конверсионные операции, операции на денежном рынке, операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, депозитарное обслуживание, торговое финансирование.
В частности, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг и участником торгов на ММВБ, а затем Московской бирже, обеспечивал доступ международных клиентов на российский рынок ценных бумаг, предлагал клиентам услуги хеджирования, а также услуги по разработке инвестиционных и финансовых решений.
В рамках осуществления депозитарной деятельности банк оказывал услуги юридическим лицам по учёту и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учёту и переходу прав на них, услуги по реализации прав по ценным бумагам на биржевом и внебиржевом рынках.
В рамках осуществления брокерской деятельности банк оказывал услуги юридическим лицам по заключению сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынках.
6 октября 1993 года под патронажем Госкомимущества и американских консультантов (Deloitte & Touche, KPMG, Chase Manhattan Bank) началась реализация общероссийского пилотного проекта создания инфраструктуры вторичного рынка ценных бумаг «Регистратор и расчётно-клиринговые организации». Программное обеспечение образцового депозитарного комплекса подготовили тогда известные финансовые институты, в том числе и Chase Manhattan Bank.
В 1995 году банк стал соучредителем Депозитарно-клиринговой компании (ДКК). В то время банк проявлял активность, как один из крупнейших мировых кастоди. В частности, летом 1995 года Chase Manhattan Bank International первым получил от Американской комиссии по ценным бумагам исключение (No Action Letter) из правила 17F-5 «Закона об инвестиционных компаниях». Оно ещё шире открывало дорогу на российский рынок американским инвесторам.
В конце 1995 года участвовал в финансируемой USAID программе по исследованию рынка депозитарных услуг. В её рамках анализировалась работа всех крупных депозитариев, существовавших на тот момент в России. Банк попал в выборку из 15 банков, имевших в своём составе подразделения, связанные с оказанием депозитарных (кастодиальных) услуг.
«Чейз» оказался одним из первых иностранных банков. С момента создания депозитарий Chase Manhattan (зарегистрирован в Главном управлении Центрального банка РФ по Москве во 2-м квартале 1996 года) работал на глобальной технологической платформе, разработанной в Англии и использовавшейся банком на некоторых других рынках. Внедрением и адаптацией этой системы в КБ «Чейз Манхеттен Банк Интернешнл» занимались опытные специалисты, привлекались и компании-консультанты.
Он первым в России получил статус надежного депозитария американской Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам (SEC) — Eligible Foreign Custodian.
В первой половине 1996 года банки JP Morgan и ING Barings открыли подписку на трёхмесячные варранты, базирующиеся на валютных облигациях Внешэкономбанка и ОВВЗ. По сути дела, это был своеобразный рыночный инструмент, косвенным образом завязанный на президентские выборы в России, поскольку бумаги обращались именно в период подготовки к июньскому голосованию. В сентябре JP Morgan вновь предложил рынку варранты, теперь двухмесячные, на те же самые ценные бумаги. Каждый варрант обеспечивался облигациями Внешэкономбанка на сумму 1 тыс. долл. (по номиналу).
Банк был членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР).
Однако банк не работал с документарными бумагами. Исключение, пожалуй, составляли только ОВГВЗ в период расцвета этого рынка, но и то в целях снижения рисков, в качестве субдепозитария для этого инструмента банк использовал Credit Suisse First Boston, который и брал на себя все риски, связанные с хранением этих бумаг. Также, исходя из принятой в банке политики, Chase в России не взаимодействовал с другими депозитариями — все операции проводились только через реестр, за исключением ценных бумаг с обязательным централизованным хранением (как правило, эти бумаги хранились и рассчитывались через Национальный депозитарный центр).
Неслучайно для КБ «Чейз Манхеттен Банк Интернешнл» кризис 1998 года не принёс столь разрушительных последствий, как для многих других российских кредитных организаций, но после событий августа 1998 года Chase посчитал, что благоразумным решением будет являться временное сокращение операций.
Вместе с сокращением объёмов операций к концу 1998 года резко сократился и размер портфеля, который депозитарий Chase Manhattan Bank держал для своих клиентов в России. Но, несмотря на это, банком было принято решение остаться в России.
19 августа вице-премьер встретился с представителями инвестиционного банка JP Morgan Bank International.
20 августа 1998 года, сразу после объявления дефолта, представитель Chase Manhattan Bank принимал участие во встрече с С. В. Кириенко. На встречу пригласили представителей от более чем 50 иностранных компаний и инвесторов, работавших на российском рынке. Председатель правительства тогда объявил, что выплаты процентов по ГКО и ОФЗ прекращаются, и эти ценные бумаги будут обмениваться на новые, выплаты по которым могут быть осуществлены в течение последующих пяти лет.
Вложений в государственные долговые обязательства в 1997 году было 1 696 144 тыс. руб. Долгосрочные вложения в ценные бумаги — 222 тыс. руб. Всего активов — 2 730 251 тыс. руб.
Доходы по долговым ценным бумагам составляли 163 592 тыс. рублей из общих доходов по процентам — 198 213 тыс. рублей.
Уставный капитал (фонд) на тот момент составлял 15 315 тыс. руб.
Уставный капитал 15 915 315 000,00 руб. на дату последнего изменения величины уставного капитала: 22.03.2018.
В 1998 году вложения в государственные долговые обязательства составляли 709 946 тыс. руб. Долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли (балансовая стоимость) — 798 тыс. руб. Резерв под возможное обесценение ценных бумаг и долей — 399 тыс. руб. Всего активов — 1 613 297 тыс. руб.
Заместителем начальника, а затем начальником депозитария КБ «Чейз Манхеттен Банк Интернешнл» с 1998 по 2003 год был Агеев Александр Юлианович.
Вице-президентом, руководителем инвестиционно-банковских операций по России КБ «Дж. П. Морган Банк Интернешнл» (1997—2002) был Рыбников Алексей Эрнестович.
В 2000 году Chase Manhattan Bank купил компанию Fleming, а осенью того же года — американский инвестиционный банк JP Morgan.
У JP Morgan также был московский дочерний банк — «Дж. П. Морган Банк». Вначале предполагалось, что эта структура будет активно работать по всему спектру рынка. Но, для любого западного банка характерна большая инерционность. Так случилось, что открытие московского офиса состоялось как раз в августе 1998 года. Его генеральным директором был Жан Факон. Из-за кризиса планы компании пришлось отложить: часть сотрудников уволили, часть распределили по другим подразделениям. В результате штат московского офиса сократился с 50 до 11 человек. Вместо покинувшего Москву Жана Факона полноправным главой представительства JP Morgan в России стал Алексис Родзянко, который изначально возглавлял лишь инвестиционный блок. Нью-йоркское начальство решило оставить именно Родзянко по той причине, что JP Morgan предстояли нелегкие переговоры с российскими должниками. И тут нужен был именно человек, знавший местный язык и ментальность. Свидетельство о государственной регистрации ЗАО «Дж. П. Морган Банк» было выдано 11 февраля 1999 года.
После покупки московский «Чейз Манхеттен Банк Интернешнл» был переименован в «Дж. П. Морган Банк Интернешнл». Лицензию «Дж. П. Морган» на работу банка в России, которая была выдана в 1999 году, продали.
В 2002 году вложения в государственные долговые обязательства составляли 521 798, Чистые долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли (ст. 11.1 — ст. 11.2) — 23 990, долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли (балансовая стоимость) — 798, резерв под обесценение ценных бумаг и долей — 798 тыс. руб.
В 2003 году чистые вложения в торговые ценные бумаги — 1 115 201 тыс. руб., вложения в ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи — 798 тыс. руб. Всего активов: 4 801 936 тыс. руб.
В 2007 году чистые вложения в торговые ценные бумаги составляли уже 7 974 213 тыс. руб. при объёме активов в 9 302 499 тыс. руб. В 2008 году чистые вложения в ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток, составили только 910 594 тыс. руб. В 2009 вновь выросло до 4 821 567, а в 2010 году до 8 214 282 тыс. руб. На 1 января 2013 года — 12 770 871 тыс. руб.
На 1 января 2017 года произошло кардинальное падение — чистые вложения в ценные бумаги и другие финансовые активы, имеющиеся в наличии для продажи до 18 тыс. руб.! С 2019 году этой статьи в активах нет вообще.
Генеральная лицензия на осуществление банковских операций (10.04.2012).
Головной структурой является JPMorgan Chase (Джей Пи Морган Чейз) — один из крупнейших финансовых холдингов США. Входит в большую четверку банков вместе с Citigroup, Wells Fargo, Bank of America. Был образован в 2000 году в результате слияния нескольких крупных американских банков.
В марте 2022 года JPMorgan Chase заявил об уходе из России, сразу ограничив текущую деятельность банка в России. Она включала "помощь глобальным клиентам в решении и закрытии ранее существовавших обязательств; управлении их рисками, связанными с Россией; выполнении функций хранителя для клиентов.
В тот момент в России работало 200 сотрудников корпоративного и инвестиционного подразделений.
В JPMorgan сообщали о намерении исключить российские долговые ценные бумаги из облигационных индексов, включая такие бенчмарки, как Emerging Market Bond Index (EMBI) и Corporate Emerging Market Bond Index (CEMBI). Изменения касались суверенных и корпоративных облигаций.
По данным банка, на основе индекса EMBI было проинвестировано около 415 млрд долларов, из них 34 млрд приходились на связанные с российским долгом бумаги. Суммарный объём вложений, которые были сделаны с учётом CEMBI, составляли около 140 млрд долларов, из них около 28 млрд долларов приходилось на российских эмитентов, в том числе Газпром и Сбербанк.
Депозитарный учёт акций, являющихся базовым активом в отношении программ депозитарных расписок, с 23 сентября 2022 года был передан от депозитария КБ «Дж. П. Морган Банк Интернешнл» (ООО) в депозитарий АО «Райффайзенбанк».
Перевод был произведён по всем 5 программам депозитарных расписок ПАО НК «Роснефть», ПАО «Новороссийский морской торговый порт», ПАО «Мобильные Телесистемы», ПАО «Магнит» и ПАО «Сбербанк России».
