Элтра
Элтра (осн. 1992)
Инвестиционная компания «Элтра», г. Санкт-Петербург.
Начала свою деятельность на рынке ценных бумаг в 1992 году, одной из первых в Санкт-Петербурге.
15 февраля 1992 года финансовым комитетом Мэрии Санкт-Петербурга компании была выдана лицензия № 3 на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционной компании и финансового брокера.
В марте 1993 года Инвестиционная компания «Элтра» получила первую лицензию на право работы на рынке ценных бумаг. Размер её собственного капитала на тот момент составлял 2 млн 500 тыс. руб.
ЗАО ИК «Элтра» была частной с момента образования в 1992 г. Начиная с 2002 года, состав учредителей компании не изменялся.
ИК «Элтра» состояла в Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) с момента её организации, с июля 1996 года.
C 1994 года компания активно участвовала в развитии рынка деривативов в России.
На 1995 год:
- Учредители (акционеры): АО «Элби»;
- Объявленный уставный капитал: 250 млн руб., полностью оплачен к 1995 году;
- Размер собственных средств на 01.06.1995: 330 млн руб.;
- На 01.06.1995 в компании работало 12 человек.
Президент (председатель совета директоров) ЗАО ИК «Элтра» — Шпаковский Эдуард Францевич.
Генеральный директор — Рощин Сергей Викторович.
Компания активно работала на Санкт-Петербургской фондовой бирже. После произошедшего на бирже кризиса в середине 1995 года её покинуло сразу несколько брокерских контор, которые предпочли встречаться раз в неделю в помещении инвестиционной компании «Элтра», чтобы обмениваться ценами спроса, предложения и заключать сделки. В этих импровизированных торгах участвовали компании «Орими-брокер», «Аквилон», «Энергокапитал», «РО-Инвест» и др.
С 18 марта 1997 года ИК «Элтра» стала членом Некоммерческого партнёрства Фондовая биржа «Санкт-Петербург». Представитель компании входил в её совет директоров.
В июле 1997 года после краха Санкт-Петербургской фондовой биржи (СПФБ) компания стала торговать на Товарно-фондовой бирже «Санкт-Петербург»)
Осенью 1997 года компания закрепляется в лидерах среди петербургских брокеров в торговле на бирже РТС, где сразу входит в тройку наиболее активных брокеров.
В августе 1997 года компания получила лицензию ФКЦБ на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Среди региональных инвестиционных компаний по обороту в Российской торговой системе (по итогам 1997 года) заняла 9 место.
В преддверии кризиса ФКЦБ продлила компании лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
После августа 1998 года, как и у других крупных компаний из числа первой десятки, у ИК «Элтра» заметно уменьшились объёмы торговли. Тогда же являвшийся фактически единоличнымй собственником президент компании Шпаковский продал часть своих акций.
В ноябре компания увеличивает собственный капитал с 8,5 млн до 20 млн рублей, в декабре ФКЦБ продлевает действие её лицензии. Увеличение уставного капитала было нужно компании в связи с получением ещё одной лицензии на депозитарную деятельность. Для этого требовалось иметь собственный капитал 70 000 МРОТ (около 6 млн рублей). Старого капитала для этого было достаточно, однако руководство «Элтры» опасалось, что условия лицензирования или размер МРОТ могут неожиданно измениться, и тогда депозитарная лицензия окажется под угрозой.
В феврале 2000 года компания получила лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности.
Тогда же для привлечения клиентов компания открыла справочную телефонную службу по вопросам, связанным с фондовым рынком.
В сентябре 1999 года ИК «Элтра» была принята в члены МФБ и в члены секции фондового рынка ММВБ.
В рейтинге участников торгов ценными бумагами субъектов РФ на Фондовой бирже «Санкт-Петербург» по итогам 1999 года была 7-й, а на рынке корпоративных ценных бумаг — 1-й. Компания не потеряла свои позиции и в 2000 году.
В январе 2000 года ЗАО ИК «Элтра» вошло в новый состав «Группы 20» — крупнейших профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые должны еженедельно предоставлять в комиссию финансовую отчетность
В полугодовом общероссийском рейтинге инвестиционных компаний, подготовленном Национальной ассоциацией участников фондового рынка (НАУФОР) 2000 года, заняла первое место среди компаний Северо-Запада, как это ожидалось всеми брокерами. В 2000 году компания лидировала по обороту почти на всех площадках.
В 2000—2001 годах компания занимала первое место в Петербурге по оборотам торгов, приблизившись по своим показателям к лучшим московским операторам. Тогда она стала единственной петербургской компанией, входящей в двадцатку крупнейших инвестиционных компаний России.
Были в 2000 году маркетмейкером по индексному контракту на акции РАО «ЕЭС России».
В рейтинге СПВБ петербургских участников секции фондового рынка ММВБ по оборотам за май 2000 года компания заняла 3 место. В рейтинге Биржи «Санкт-Петербург» ведущих участников срочного рынка в 2000 году компания тоже заняла 3 место.
Однако в сентябре 2000 года компания была исключена из списка дилеров облигаций Петербурга в связи с «систематическими нарушениями» одного из пункта договора в части невыполнения обязательных квот выкупа облигаций.
Компания объясняла своё поведение рыночными причинами, а именно снижением интереса клиентов к рынку петербургских займов. «Достаточно большое количество клиентов посчитало, что существуют инструменты более интересные и не менее надёжные, чем петербургские облигации», — отметил Эдуард Шпаковский.
На этот момент она была единственной санкт-петербургской компанией, входящей в число 20 лидеров российского рынка по классификации ФКЦБ.
В январе 2001 года компания получила рейтинг A НАУФОР, означающий высокую степень надёжности (3 % компаний) и получила лицензию ФКЦБ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами.
В 2001 года компания возглавляла (деля 1-2 места) рейтинги ведущих по оборотам петербургских участников торгов в секции фондового рынка ММВБ и на на фондовой бирже РТС, входила в топ-50 по объёму торгов на фондовой бирже РТС, став 2-й из Санкт-Петербурга (6 млн долларов).
В 2001 году по объёму Интернет-торговли вошла в число 50 лидеров, став третьей среди питерских компаний.
19 января 2000 года ИК «Элтра» была принята в члены Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).
В августе 2000 года было создано ЗАО «Управляющая компания „Элтра“», учредителями стали физические лица — собственники инвестиционной компании «Элтра», в тех же пропорциях. Уставный капитал новой компании — 7 млн рублей.
Таким образом ИК «Элтра» стала четвёртой в Петербурге компанией, имеющей право на управление активами инвестиционных фондов. Генеральным директором УК «Элтра» в феврале 2001 года стал Анатолий Карташов, в сентябре того же года он вошёл в состав комитета по срочному рынку РТС.
8 августа 2001 года ФКЦБ России зарегистрировала правила и проспект эмиссии открытого паевого инвестиционного фонда «Элтра — Накопительный» под управлением ООО «Управляющая компания Элтра». Через месяц фонд начал первичное размещение паёв. Агентами по размещению паёв «Элтры» стали сразу семь компаний. Помимо входящего в группу ЗАО Инвестиционная компания «Элтра» это были ЗАО ИФК «Четвёртое измерение», ЗАО Инвестиционная компания «Пабл», АОЗТ Финансовая компания «ЭКТОинвест», ОАО Инвестиционная компания «Нева-Инвест», АОЗТ «Аквилонъ», а также ЗАО «Первый специализированный депозитарий» (Москва).
Основной сферой вложений фонда «Элтра-Накопительный» стали ликвидные акции, причем предпочтение управляющий отдавал акциям компаний, которые платили высокие дивиденды.
Компания вошла в список расчётных фирм-участников клиринга по срочным сделкам, зарегистрированных Советом директоров РТС в сентябре 2001 года.
В рейтинге газеты Коммерсантъ-Daily крупнейших инвестиционных компаний России в 2001 году занимала по разным позициям 21 и 28 место.
В ноябре в компании произошли кадровые перестановки, «связанные с реструктуризацией органов управления компании и формированием новой, более агрессивной стратегии». Совет директоров ЗАО Инвестиционная компания «Элтра» вместо Эдуарда Шпаковского возглавил Игорь Орлов. Генеральным директором ИК «Элтра» остался Сергей Рощин. Причиной ухода из компании нескольких собственников во главе с Эдуардом Шпаковским стало расхождение во взглядах на дальнейшую стратегию «Элтры». Компания многие месяцы с большим отрывом лидировала по объёмам торгов акциями среди петербургских участников рынка. Однако в последние месяцы обороты «Элтры» стали снижаться, а отрыв от конкурентов — сокращаться.
Действительно, в начале 2002 года рейтинг НАУФOР у ЗАО ИК «Элтра» был снижен с A до B++.
В марте марта в Комитет по срочному рынку РТС вошел Михаил Казарин, начальник отдела срочного рынка ЗАО ИК «Элтра».
Уход из ЗАО ИК «Элтра» части собственников отразился и на управляющей компании. Она отделилась от ИК «Элтра» и переехала в петербургский филиал ОАО «Фондсервисбанк». Кроме того, была создана новая инвестиционная компания ЗАО «Фонд-Сервис-Брокер». В апреле 2002 года ООО Управляющая компания «Элтра» было переименовано в ООО Управляющая компания «Элби-Траст».
Тогда ЗАО ИК «Элтра» создала другую дочернюю управляющую компанию — ЗАО «Элтра-Инвест», являющееся 100%-ной «дочкой» инвестиционной компании «Элтра». Уставный капитал управляющей компании составил 4,9 млн рублей. Её генеральным директором стал Короткий Андрей Васильевич. В августе новая компания получила лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
В середине 2002 года доля Интернет-трейдинга в оборотах компании составляла свыше 70 %. В рейтинге РТС тогда входила в число 50 крупнейших российских лидеров с оборотом в размере 1,2 млрд рублей.
На открытии крупнейшего сегменте российского срочного рынка РТС — FORTS 18 сентября 2001 года первую сделку на первой минуте после начала торговой сессии заключили ЗАО «Алор-Инвест» и ЗАО ИК «Элтра». Запуск срочного рынка стал практической реализацией соглашения о создании единого рынка торговли фьючерсными и опционными контрактами Фондовой биржи РТС и Фондовой биржи «Санкт-Петербург», подписанного 22 июня 2001 г. на общем собрании членов РТС.
Петербургские участники сохраняли историческое лидерство в 2002 году, ЗАО ИК «Элтра» занимало на этом рынке второе место (первыми были ООО «Вэб-инвест.ру»), в дальнейшем входило в пятёрку. Компания с декабря 2002 года была маркетмейкером на рынке RTS FORTS.
В феврале 2003 года компания приняла участие в торговле на Бирже «Санкт-Петербург» новым фьючерсным контрактом на нефть сорта «Юралс».
26 февраля 2003 года был зарегистрирован Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Юбилейный».
В августе 2003 года ИК «Элтра» приобрела 25 % ОАО «Энергомашбанк». Ещё около 50 % акций банка были переведены на хранение в депозитарий этой компании. Представители компании вошли в совет директоров банка. В сентябре 2004 года ИК «Элтра» увеличила пакет до контрольного — 68,4 %.
Компания имела лицензию на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле.
В мае 2003 года ИК «Элтра» стала лауреатом Национального конкурса «Элита фондового рынка 2002», организованном НАУФОР, в номинации «Лучшая компания срочного рынка России».
В январе 2005 года Рейтинговое агентство (РА) НАУФОР подтвердило индивидуальный рейтинг надёжности ЗАО ИК «Элтра» на уровне А — высокая надёжность.
В рейтинге активности профучастников по биржевым сделкам с акциями и облигациями за I квартал 2005 г. компания была 76-й с объём сделок 4739 млн руб., её доля в общем объёме сделок — 0,198 %.
В сводном списке профессиональных участников рынка ценных бумаг, совершавших сделки с эмиссионными ценными бумагами (акциями и облигациями, в том числе государственными, муниципальными и корпоративными облигациями) в третьем квартале 2005 года была на 83 месте с суммарным объёмом сделок 7732,53 млн руб., её доля в общем объёме сделок — 0,17 %.
В 2005 году компания стала победителем конкурса «Элита фондового рынка 2004» в Северо-Западном регионе в номинации «Лучшая инвестиционная компания».
По итогам 2006 года — на 113 месте с оборотом 12,72 млрд руб. и долей 0,10 %.
По итогам 2007 года — 56 место с оборотом 56 858,9 млн руб., долей оборота по ценным бумагам 99,28 %.
26 апреля 2006 года ИК «Элтра» стала победителем Национального конкурса «Элита фондового рынка 2005» в номинации «Лучшая компания срочного рынка России». Специальным дипломом была отмечена ЗАО УК «Элтра-Инвест» за вклад в развитие услуг и технологий на финансовом рынке.
В июне 2006 года ФСФР выдала компании лицензию биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, сроком на три года. На тот момент ИК «Элтра» занимала 50-е место среди крупнейших российских инвестиционных компаний по объёмам операций с ценными бумагами.
В сентябре 2006 года компания стала акционером ОАО Фондовая биржа «Российская торговая система» (ОАО «РТС»), приобретя 1 тыс. акций ОАО РТС по максимальной цене 1650 руб. за одну ценную бумагу.
16 января 2007 года начала свою работу Санкт-Петербургская школа опционов, которая стала совместным проектом ЗАО ИК «Элтра» и ОАО «Фондовая биржа РТС».
Весной 2007 года ЗАО ИК «Элтра» стала победителем Национального конкурса «Элита фондового рынка 2006» в номинации «Компания срочного рынка».
Все эти годы компания активно занималась своими ПИФами. В 2007 году фонд «Юбилейный» занимал 169 место из 200 ПИФов по доходности за 9 месяцев и входил в список аутсайдеров среди открытых паевых инвестиционных фондов.
Весной 2008 года ИК «Элтра» стала победителем Национального конкурса «Элита фондового рынка 2007» в номинациях «Компания срочного рынка» и «Лучший проект по развитию бизнеса».
Весной 2009 года ИК «Элтра» стала победителем Национального конкурса «Элита фондового рынка 2008» в номинациях «Лучший проект по развитию фондового рынка» и «Компания срочного рынка».
В мае 2009 года АО Инвестиционная компания «Элтра» получило лицензию биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
6 июля 2009 года Национальное рейтинговое агентство (НРА) подтвердило индивидуальный рейтинг надёжности инвестиционной компании ЗАО ИК «Элтра» на уровне А (высокая надёжность — второй уровень).
В феврале вышел приказ ФСФР, заставляющий участников рынка ежемесячно раскрывать величину собственного капитала, а также данные для расчёта этого показателя. Среди инвесткомпаний ИК «Элтра» стала 34-й по объёму собственных средств (48,9 млн руб.) 25-й среди ведущих брокеров по оборотам на срочном рынке. Через год заняла 21 место по этому показателю.
В марте 2010 года Управляющая компания «Элтра-Инвест» передала управление своим ПИФом «Юбилейный» компании «Адекта», расширяющей бизнес по управлению активами. Стоимость чистых активов (СЧА) фонда «Юбилейный» на 23 марта 2010 года составляла всего 13,6 млн рублей. Доход управляющих компаний от управления ПИФами обычно не превышает нескольких процентов от среднего СЧА за год. При этом, чтобы сохранить лицензию на управление инвестиционными фондами, акционерам ЗАО УК «Элтра-Инвест» пришлось бы к 1 июля 2010 года увеличить собственный капитал компании почти вдвое, до 60 млн рублей, а в следующем году — до 80 млн.
Вскоре ФСФР аннулировала лицензию профучастника ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами у ЗАО Управляющая компания «Элтра—Инвест».
Основной доход ИК «Элтра» получала от брокерских услуг на рынке срочных контрактов. Среди ведущих брокеров по обороту на срочном рынке компания была 25-й.
25 мая 2010 года ИК «Элтра» стала победителем конкурса «Элита фондового рынка 2009» в Северо-Западном регионе в номинации «Компания срочного рынка».
В 2010-е годы ИК «Элтра» была одним из лидеров срочного рынка, торговала, в основном на Санкт-Петербургской бирже.
В 2013 году на Московской бирже компания FinEx ETF Ltd., входящая в международную инвестиционную группу FinEx Group, запустила первый в России ETF. В настоящее время ЗАО ИК «Элтра» стала партнёром компании FinEx Group.
В 2014 году компания входила в число наиболее популярных инвестиционных компаний Санкт-Петербурга, занимая 8 место по количеству запросов в интернете.
Совокупный оборот компании в III квартале 2014 года находился на невысоком уровне (около 8 млрд рублей), в рамках года показатели оборотов были достаточно волатильны, что, в первую очередь, было обусловлено работой компании в качестве маркетмейкера. При этом отмечается, что основные обороты компании приходились на срочный рынок, на котором компания работала через субброкера ОАО «Алор банк».
На 1 октября 2014 года компания обслуживала порядка 338 брокерских счетов, из которых 309 приходилось на частных, 29 на корпоративных и институциональных клиентов. В депозитарии компании на конец III квартала было открыто 306 счетов депо; рыночная стоимость ценных бумаг, принятых на обслуживание в депозитарии, составила 792 млн рублей.
В 2015 году ООО «НРА» присвоило рейтинг надёжности ЗАО ИК «Элтра» на уровне А-.
Активы на 30 сентября 2016 года — 572 млн рублей, собственный капитал на ту же дату — 130 млн рублей, чистая прибыль с начала года — 1,6 млн рублей.
В сентябре 2016 года, по статистике Московской биржи, «Элтра» заняла 34-е место по объёму сделок с фьючерсами и опционами с результатом 23,18 млрд рублей и 36-е место — по торговле акциями в режиме репо (2,1 млрд рублей). Всего на бирже было 562 профессиональных участника торгов.
20 октября 2016 года Банк России принял решение аннулировать выданные АО ИК «Элтра» лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Кроме того, были отозваны квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у трех сотрудников АО ИК «Элтра», причастных к манипулированию рынком акций компании «Живой офис», включая квалификационный аттестат гендиректора инвесткомпании «Элтра» Сергея Рощина, в связи с неоднократным и грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Проверкой было установлено, что фактически сделки по счетам двух физлиц совершались сотрудником АО ИК «Элтра» Алексеем Охременко на основании оформленных на него доверенностей. Он был лишён лицензии.
В ноябре 2016 года Банк России повторно обвинил ИК «Элтра» в манипулировании, на этот раз обыкновенными акциями ПАО «Национальная девелоперская компания» на торгах ПАО «Санкт-Петербургская биржа» в период с 23 марта 2015 года по 22 июня 2015 года.
За одного из старейших российских профучастников вступились его коллеги, а глава НАУФОР Алексей Тимофеев назвал сложившуюся ситуацию «недоразумением». Впрочем, позиция регулятора оказалась непоколебимой.
Сразу после опубликования сообщения Московская биржа в соответствии с регламентом отключила компанию от торгов.
АО ИК «Элтра» выступало маркетмейкером по злополучным бумагам. Компания манипулировала ценами на них с целью «формирования искусственного рынка акций», что повлекло ущерб для не связанных ни с брокером, ни с эмитентом инвесторов.
Такая схема работы была выстроена руководством АО ИК «Элтра» и не пресекалась уполномоченными должностными лицами данной инвестиционной компании. Были выявлены не являвшиеся маркетмейкерскими сделки, в отношении которых установлены факты манипулирования рынком Акций, сообщал Банк России.
Рощин С. В.: «В преддверии этих событий была положительная динамика. Количество клиентов и объём активов увеличивались. Пару лет назад количество активных клиентов было в районе 200, а к настоящему моменту удвоилось. Объём активов на их счетах тоже удвоился, с 1,2 млрд до 2,5 млрд. Два года назад в нашу компанию пришла группа сотрудников из банка РФК, который заморозил работу на фондовом рынке из-за принадлежности к ВПК, вместе с ними появились и новые клиенты».
В компании работало 36 человек, из них 10 — команда из банка РФК.
При этом «Элтра» как компания продолжала существовать, имея две лицензии, депозитарной и на доверительное управление.
