Нева-Инвест
Нева-Инвест (осн. 1996) — инвестиционная компания.
АООТ, затем ОАО ИК «Нева-Инвест», г. Санкт-Петербург.
Генеральный директор «Нева-Инвест» (1996, во второй половине 1998, 1999) — Яков Марков.
Генеральный директор (1997—1998) — Григорий Рожков.
Председатель совета директоров компании «Нева-Инвест» (1997) — Маргарита Бородатова.
Уставный капитал АООТ ИК «Нева-Инвест» — 2,7 млн рублей. Среди основных направлений деятельности — инвестиционный консультант, финансовый брокер.
Вступила в члены НАУФОР в июле 1997 года, ещё не имея лицензии ФКЦБ. Получили они её вскоре непосредственно в центральной конторе комиссии.
Компания являлась дилером МКО, Оренбургского и Московского займов, была подключена к базам ведущих информационных агентств, установила терминал Российской торговой системы (РТС).
В том же году стала компанией-тренажёром кафедры ценных бумаг и инвестиций, открытой на базе Международного банковского института (МБИ), в компании проходили практику студенты. Фондовики практиковались прямо в офисе «Нева-Инвест», расположенном в здании банковского института. В институте был оборудованный дилинговый класс, где стояли удалённые терминалы Санкт-Петербургской валютной биржи (СПВБ). Генеральный директор «Нева-Инвест» Яков Марков стал заведующим кафедрой.
В результате Международный банковский институт открыл новый центр по продаже ценных бумаг на Невском, 58. В реализации проекта принимали участие биржа «Санкт-Петербург», КБ «Российский кредит», Санкт-Петербургский расчётно-депозитарный центр, инвестиционные компании «Нева-Инвест» и «Пабл».
В сентябре 1997 года компания стала торговать на РТС.
В ноябре 1997 года компания стала совместно с компанией Merrill Lynch организатором в Лондоне экономической конференцией «Инвестиции в экономику Санкт-Петербурга» в рамках визита делегации Санкт-Петербурга в Лондон, проходившего в рамках празднования 300-летия Посольства Петра I в Англию.
В дальнейшем компания отвечала за реализацию российско-английской программы «300 лет Великому посольству Петра I в Великобритании» в Санкт-Петербурге.
Компания в то время начинала работать по акциям АО «Сестрорецкий инструментальный завод». Акции этого АО были включены в Перечень ценных бумаг, зарегистрированных и допущенных к обращению на СПФБ. Компания заключила с «Сестрорецким инструментальным заводом» договор на ведение реестра акционеров завода и получила право осуществления передаточной надписи на ценных бумагах, что являлось важным фактором привлечения инвесторов, учитывая территориальную удалённость завода от основных районов города.
Компания второй на СПФБ (после ИФК «Александр») получила статус «фирма-специалист».
1 декабря 1997 года на Санкт-Петербургской фьючерсной бирже (СПбФБ) состоялись первые торги по фьючерсному и опционному контрактам на обыкновенные акции РАО «Газпром» с поставкой. Гарантом поставки акций выступала «Нева-Инвест». Одновременно торговались три контракта — декабрьский (дата исполнения — 25.12.1997), январский (20.01.1998) и февральский (20.02.1998). Минимальный лот — одна тысяча обыкновенных акций РАО «Газпром». Регламент поставки акций по срочным поставочным контрактам был ограничен двумя днями. В течение первого дня компания-гарант осуществляла операции купли-продажи на реальном рынке акций, в течение второго дня — предоставляла клиентам документальные подтверждения совершённых операций и возвращала незадействованные средства. Размер комиссионного вознаграждения, устанавливаемый «Нева-Инвест» за обеспечение поставки акций, зависел от суммы сделки, однако всё же не превышал 0,6 % стоимости купленного или проданного пакета акций. В свою очередь, СПбФБ установила для данного срочного инструмента режим «наибольшего благоприятствования» — биржевые комиссионные не превышали 0,5 %.
В апреле 1998 года Правительство Ленинградской области задумало выпустить первый облигационный земельный займ $50 млн. Разработчиком займа выступила компания «Нева-Инвест», она оценила стоимость земель, внесённых в обеспечение займа («неликвидные земельные ресурсы Ленобласти»), в 4 млрд «новых» рублей. Компания могла стать генеральным агентом.
27 апреля 1998 года компании на 1 месяц приостановили действие лицензии. «Нева-Инвест» на время приостановки лицензии передала обслуживание своих клиентов в дружественные фирмы. Собственные средства, чтобы уменьшить материальный ущерб, компания перевела на фьючерсный рынок. Фьючерс не является ценной бумагой, и торговать на этом рынке компания могла без лицензии. Однако ущерб, нанесённый имиджу компании, по мнению Маргариты Бородатовой, был серьёзнее материальных потерь.
Впрочем, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг возобновила действие лицензий семи фирм — профессиональных участников рынка ценных бумаг досрочно с 10 мая. Среди реабилитированных была и «Нева-Инвест».
Кризис августа 1998 года ударил и по этой компании. В июле и августе она не провела ни одной сделки на РТС.
Уже после кризиса специалисты «Нева-Инвест», в частности, привлекли средства инвестора, имя которого не называли, для производства химических моющих средств на площадях ООО «Невбытхим». Вложения, как говорил генеральный директор ОАО «Нева-Инвест» Яков Марков, составили около 30 % от общего капитала «Невбытхима».
Примерно с начала весны 1999 года «Нева-Инвест» стала получать прибыль от брокерских услуг. Особенно прибыльными были операции с корпоративными ценными бумагами. Обслуживание владельцев субфедеральных облигаций едва окупалось. Многие из них пострадали от необязательности администраций Оренбургской и Омской областей, оставшись с непогашенными облигациями на руках. Получая деньги от погашения просроченных бумаг, такие клиенты, как правило, уходили с рынка.
Весной 1999 года два дилера омского займа — инвестиционные компании «Пабл» и «Нева-Инвест» — решили консолидировать свои усилия для защиты ущемлённых прав. 4 марта они собрали держателей омских облигаций в помещении Международного банковского института на Невском проспекте, 58. На встречу пришли около 200 человек. Инициаторы предложили владельцам просроченных облигаций выступить с коллективным иском к администрации Омской области. Для этого инвесторам было предложено заключить с дилерами договоры на оказание консультационных услуг, заплатив 3 % от суммы требований. В случае удачного исхода дела, если бы регион возместил долг по облигациям, а также судебные издержки, инвесторы должны были заплатить консультантам ещё 17 % от выплаченной суммы. Судиться с удалённым регионом самостоятельно было доступно немногим. А петербургские суды отказывались принимать исковые заявления к администрациям субъектов Федерации, направляя истцов по месту нахождения ответчика.
За это Комитет финансов и контроля администрации Омской области исключил инвестиционную компанию «Пабл» из числа официальных дилеров областного облигационного займа. Хотя «Неву-Инвест» в числе дилеров оставил.
И всё-таки судебная тяжба инвесторов с Омской областью, организованная инвестиционными компаниями «Пабл» и «Нева-Инвест», закончилась поражением областной администрации.
Решение о взыскании долга по просроченным облигациям Омской области суд вынес 29 апреля. По закону, область могла обжаловать данное решение в течение 20 дней. Однако омские власти не стали подавать апелляционную жалобу, и 21 мая судебный приказ вступил в силу.
В первый пул вошли около 100 владельцев ОмГКО с суммой требований более 2 млн рублей.
Сумма иска вместе с судебными издержками составляла 2,04 млн рублей. Это примерно 10 % от суммы задолженности Омской области перед физическими лицами — клиентами «Пабла» и «Невы-Инвест». Компании намеревались организовать новый пул инвесторов для подачи следующего коллективного иска.
Победа в суде над Омской областью была важна как прецедент. В частности, этот факт стал использоваться как дополнительный аргумент в переговорах с другим регионом-должником — Оренбургской областью.
Сумма требований клиентов «Пабла» и «Невы-Инвест» к Оренбургской области была гораздо больше, чем к Омской. Кроме того, Оренбург более активно стремился погасить долги. Поэтому компании предпочли не портить отношения с Оренбургской областью и вступили с ней в переговоры. В результате дилеры рассчитывли договориться с областными властями о выгодной схеме погашения долга перед инвесторами путем взаимозачётов или товарных поставок.
В рейтинге участников торгов ценными бумагами субъектов РФ на Фондовой бирже «Санкт-Петербург» за июнь 1999 года компания была 5-й.
У «Невы-Инвест» тогда было порядка 1000 активно работающих клиентов. Кроме того, имелось ещё значительное количество «мёртвых» счетов, владельцы которых просто дожидались погашения своих облигаций, не совершая никаких сделок.
В марте 2000 года cовет директоров фондовой биржи РТС принял ОАО «Инвестиционная компания „Нева-Инвест“» в члены биржи.
Компания была среди наиболее активных участников торгов субфедеральными облигациями на бирже «Санкт-Петербург».
Компания весной 2000 года стала одной из трех петербургских компаний («Пабл», «Нева-Инвест» и «Энергокапитал»), запустивших автоматизированную систему для выхода на фондовый рынок через Интернет.
Уровень технологических разработок профессиональных участников был разным, но в целом использовался одинаковый подход. Клиентская заявка передавалась брокеру, который, проверив лимиты (наличие в торговой системе ценных бумаг и денежных средств), выводил её на торги.
«Нева-Инвест» начала с выхода на ММВБ и могла проводить сделки только с акциями. В дальнейшем подключилась к бирже «Санкт-Петербург» и Московской фондовой бирже (МФБ).
Комиссионные, которые брала компания за такие услуги — 0,2 %. Интернет-трейдингом пользовались в основном брокеры-одиночки и небольшие компании, которые не имели прямого выхода на ММВБ.
