3 августа

1993

• в конференц-зале гостиницы «Radisson-Славянская» прошло совещание, посвящённое вопросам разработки концепции создания в РФ унифицированной системы депозитарного обеспечения. В совещании принял участие А. Б. Чубайс и представители иностранных консультантов Госкомимущества (ГКИ): KPMG, Sawyer Miller Group, Price Waterhouse и Deloitte & Touche. На совещании говорилось о необходимости создания нормативной базы на фондовом рынке вообще и рынке депозитарных услуг в частности. Было принято решение создать единую депозитарную сеть, а также ужесточить финансовый контроль за эмитентами, поскольку на рынке появилось слишком много сомнительных бумаг.

1998

• на заседании совета директоров НАУФОР председателем правления этой организации избран И. А. Тырышкин, ещё недавно работавший начальником управления регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг ФКЦБ. Он стал заниматься в НАУФОР тем же самым, чем занимался на аналогичном посту в ФКЦБ.
• совет директоров ДКК в целях повышения скорости, надёжности и эффективности проведения расчётов ужесточил требования к прямым их участникам. Часть решений носило чисто технологический характер. Так, до 1 января 1999 года все прямые участники расчётов при проведении расчётов через ДКК должны были перейти на использование электронного документооборота посредством терминалов удаленного доступа ДКК и (или) системы SWIFT. Во-вторых, все участники прямых расчётов ДКК должны были принять участие в системе риск-менеджмента. В-третьих, все участники прямых расчётов теперь должны были обладать соответствующей лицензией. Наконец, с 15 августа 1998 года ДКК открывала счета для учёта ценных бумаг только при наличии у последнего депозитарной лицензии. До 1 февраля 1999 года все счета организаций, не имеющих соответствующей лицензии, было обещано закрыть. К разряду принципиальных относилось намерение построить, по сути, «двухэтажную» систему расчётов. Прямыми участниками расчётов должны были стать крупные кастодиальные банки и клиринговые брокеры, к которым предъявили бы повышенные финансовые требования — по размеру капитала и степени ликвидности. Остальные профессиональные участники рынка (тем более инвесторы) осуществляли бы расчёты через счета, открытые у прямых участников. 15 банков, в числе которых были ОНЭКСИМ Банк, СБС-Агро, «Менатеп», сразу подтвердили готовность предоставлять своим клиентам подобные услуги.
• начало августа — ФКЦБ приступила к систематизированному сбору сведений о нарушении прав владельцев ценных бумаг и к составлению реестра эмитентов, которым было отказано в регистрации проспектов эмиссий или приостановлен выпуск. ФКЦБ расширила список эмитентов, контроль за регистрацией выпусков ценных бумаг которых осуществлял центральный аппарат комиссии, до 460 компаний.

1999

• вышло Распоряжение ФКЦБ РФ № 827-р «Об исключении акционерных обществ открытого типа из реестра инвестиционных фондов».
• Министерство юстиции зарегистрировало постановление ФКЦБ «Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», позволяющее штрафовать профессиональных участников рынка. Оно вступало в действие в середине августа. Таким образом, в результате многолетней борьбы комиссия наконец получила мощные рычаги воздействия на эмитентов-нарушителей. Более тысячи компаний уже могли начинать подсчитывать убытки. Предписания ФКЦБ, которые они долгие годы игнорировали, внезапно стали обязательными к исполнению. Документ был разработан в соответствии со статьей 12 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», в котором предусматривалось создание в рамках ФКЦБ постоянно действующей комиссии, для рассмотрения дел о нарушении законодательства РФ. Было предусмотрено 12 видов нарушений, по которым ФКЦБ могла теперь штрафовать нарушителей юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в размере до 10 тыс. минимальных размеров оплаты труда, что составляло тогда 834 900 рублей, и должностных лиц на сумму до 200 МРОТ — 16 698 рублей.